ПОЛОЖЕНИЕ
О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг
1.1. Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами.
Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг может осуществляться только юридическими лицами.
1.2. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых оно осуществляет.
1.3. Держателем реестра может быть эмитент, в том числе кредитная организация, самостоятельно ведущий свой реестр, или регистратор, оказывающий услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, вправе осуществлять ведение реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
1.4. Требования настоящего Положения не распространяются на правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, которые устанавливаются иными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
1.5. Эмитент обязан поручить ведение реестра по всем своим именным эмиссионным ценным бумагам одному регистратору.
Эмитент, заключивший договор с регистратором, не освобождается от ответственности за ведение системы ведения реестра.
1.6. Требования настоящего Положения являются обязательными для эмитента, осуществляющего в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра самостоятельно.
Для целей настоящего Положения используются следующие термины и определения.
Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
Система ведения реестра владельцев ценных бумаг - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и / или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг;
Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся в системе ведения реестра, и (или) подготовка и предоставление информации из системы ведения реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 5.7. - 5.9, 5.15, 5.16 настоящего Положения).
Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
Лицевой счет - совокупность данных в системе ведения реестра о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 5.7 - 5.9, 5.15, 5.16 настоящего Положения).
Типы лицевых счетов:
3.1. В системе ведения реестра должны содержаться данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.
В системе ведения реестра должна содержаться информация:
3.2. Деятельность по поддержанию системы ведения реестра включает:
3.3. Информация об эмитенте и его ценных бумагах.
В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:
3.4. В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:
3.5. Лицевой счет зарегистрированного лица.
3.5.1. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:
3.5.2. Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".
3.5.3. Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Правилами регистратора может быть предусмотрен учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, на одном счете доверительного управляющего.
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
3.6. Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
3.7. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра
3.7.1. Анкета зарегистрированного лица.Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.
- Для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
- год и дата рождения;
- место проживания (регистрации);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- образец подписи владельца ценных бумаг.
- Для юридического лица:
- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
- место нахождения;
- почтовый адрес;
- номер телефона, факса (при наличии);
- электронный адрес (при наличии);
- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
Для всех зарегистрированных лиц:
- категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
- форма выплаты денежных доходов по ценным бумагам (наличный расчет или безналичный расчет);
- при безналичном расчете - банковские реквизиты;
- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора). При отсутствии указания способа доставки выписка получается лично у регистратора.
3.7.2. Передаточное распоряжение.
В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности или иного вещного права на ценные бумаги.
В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- количество передаваемых ценных бумаг;
- основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
- цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
- указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Дата оформления передаточного распоряжения.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем.
Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
Передаточное распоряжение оформляется отдельно по каждому виду, категории (типу).
3.7.3. Залоговое распоряжение.
В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
- В отношении ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- вид залога.
В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
- В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.
Дата оформления залогового распоряжения.
Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
3.7.4. Выписка из реестра.
Выписка из реестра должна содержать следующие данные:
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
- полное наименование регистратора;
- наименование органа, осуществившего регистрацию;
- номер и дата регистрации;
- место нахождения и телефон регистратора;
- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
- печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
3.7.5. Журнал учета входящих документов.
Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:
- порядковый номер записи;
- входящий номер документа (по системе учета регистратора);
- наименование документа;
- дата получения документа регистратором;
- сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
- дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
- исходящий номер ответа на документы;
- фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
3.7.6. Регистрационный журнал.
Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:
- порядковый номер записи;
- дата получения документов и их входящие номера;
- дата исполнения операции;
- тип операции, предусмотренный в разделе 5 настоящего Положения (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 5.7 - 5.9, 5.15, 5.16 настоящего Положения);
- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
3.7.7. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг.
Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг должен содержать следующие данные:
- порядковый номер записи;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- номер сертификата ценных бумаг;
- количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого счета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных бумаг;
- особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утрачен, выдан новый взамен утраченного, погашен);
- дата выдачи сертификата ценных бумаг;
- основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных бумаг, приобретение ценных бумаг, выдача сертификата взамен утраченного, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);
- дата погашения сертификата ценных бумаг;
- основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом, заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг).
4.1. Обязанности зарегистрированных лиц
4.1.1. Зарегистрированные лица обязаны:4.1.2. В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.7.1 настоящего Положения, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
- предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
- предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.7.1 настоящего Положения;
- предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
- предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету;
- гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
- осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.
- Номинальный держатель для открытия лицевого счета зарегистрированного лица обязан предоставить копию соответствующей лицензии.
4.2. Обязанности эмитента
4.2.1. Эмитент обязан предоставить регистратору в срок не позднее десяти календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра, если иное не предусмотрено нормативными актами Федеральной комиссии:4.2.2. Эмитент обязан своевременно предоставлять регистратору изменения и дополнения своих учредительных документов, а также список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.
- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
- копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов Совета директоров (наблюдательного совета);
- копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
- копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
- заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года.
- Список лиц, осуществлявших ведение реестра ранее.
Регистратор осуществляет следующие операции:
5.1. Открытие лицевого счета
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг.
Регистратор не вправе принимать передаточное распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Положением.
Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.
5.1.1. Документы для открытия лицевого счета физического лица в реестре могут быть представлены самим лицом или его уполномоченным представителем.Документы для открытия лицевого счета юридического лица в реестре могут быть представлены только уполномоченным представителем этого юридического лица.
5.1.2. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
- распоряжение на открытие лицевого счета по каждому из эмитентов;
- анкета зарегистрированного лица;
- комплект документов юридического лица (может быть представлен один экземпляр для всех реестров):
- копия устава и (или) учредительного договора, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
- копия свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии);
- банковская карточка с образцами подписей должностных лиц и оттиском печати юридического лица, засвидетельствованная нотариально;
- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
- документ, удостоверяющий личность физического лица;
- иные документы.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
5.1.3. Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
5.1.4. Регистратор обязан установить личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора, на основании документов, удостоверяющих личность:
Для граждан Российской Федерации:
- паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации;
- общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;
- паспорт моряка;
- военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера.
Для иностранных граждан и лиц без гражданства - национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство.
Для представителей уполномоченных государственных органов - служебное удостоверение личности.
Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем.
5.1.5. Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей собственности, регистратору должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев, распоряжение на открытие лицевого счета, подписанное всеми совладельцами.
5.1.6. Если регистратору была предоставлена анкета зарегистрированного лица в одном экземпляре, то при передаче реестра любого из эмитентов, в котором открыт лицевой счет данного лица, регистратор передает копию его анкеты, заверенную печатью и подписью руководителя регистратора, и несет ответственность за соответствие копии оригиналу.
5.1.7. Для открытия лицевого счета номинального держателя и доверительного управляющего регистратору дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии, засвидетельствованная нотариально.
5.1.8. Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица регистратору дополнительно должны быть предоставлены копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, а также документы, подтверждающие права законных представителей.
5.1.9. Регистратор открывает счет "ценные бумаги не установленных лиц" в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), и зачисляет на него ценные бумаги на основании актов сверки.
Списание ценных бумаг со счета "ценные бумаги не установленных лиц" производится на основании поручения эмитента или решения суда..
5.1.10. Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги не установленного лица".
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о фамилии, имени, отчестве или документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги не установленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги не установленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.
5.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице
5.2.1. Для внесения изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
- распоряжение о внесении изменений в информацию лицевого счета;
- анкета зарегистрированного лица;
- оригиналы или копии документов, засвидетельствованные нотариально, подтверждающие факт изменения:
- для физического лица:
справка из ОВД о замене документа, удостоверяющего личность с указанием реквизитов старого и нового документов (при замене документа, удостоверяющего личность, или смене фамилии, имени, отчества);
документ из отделения ЗАГС, подтверждающий произведенные изменения (при изменении фамилии, имени, отчества в результате заключения (расторжения) брака);- для юридического лица:
сертификаты ценных бумаг документарной формы выпуска;- иные документы.
5.2.2. При внесении изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
5.2.3. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
5.2.4. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица должна быть произведена замена сертификата ценной бумаги (при документарной форме выпуска).
5.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
5.3.1. Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.5.3.2. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.
5.3.3. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
5.3.4. При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
5.3.5. Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
5.3.6. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:
- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением;
- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию;
- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением;
- лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего;
- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
5.3.7. Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
5.3.8. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли-продажи, мены или дарения
5.3.9. Для внесения записей о переходе прав собственности в результате сделок купли-продажи, мены или дарения регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
- передаточное распоряжение;
- сертификаты ценных бумаг документарной формы выпуска;
- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).
Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования
5.3.10. Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по месту открытия наследства в соответствии законодательством Российской Федерации.
5.3.11. Регистратор предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете зарегистрированного лица-наследодателя на дату ее выдачи, в виде выписки из реестра, только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями настоящего Положения и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения и (или) паспортные данные.
5.3.12. Регистратор вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету наследодателя, осуществленному в соответствии с требованиями настоящего Положения, на основании оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства о праве на наследство.
5.3.13. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
- оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о праве на наследство;
- сертификаты ценных бумаг наследодателя в случае документарной формы выпуска (при наличии);
- документы, необходимые для открытия лицевых счетов новых владельцев (если счет не был открыт ранее).
5.3.14. Регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги к наследникам, открывшим лицевые счета, а остальные ценные бумаги, составляющие наследство, остаются на счете наследодателя до открытия лицевых счетов всем наследникам.
5.3.15. На лицевые счета наследников зачисляется целое количество ценных бумаг (пропорционально доле наследника), указанных в свидетельстве о праве на наследство.
5.3.16. При внесении записи о переходе прав собственности на ценные бумаги одновременно ко всем из наследников или к последнему из них, регистратор открывает счет общей собственности и зачисляет на него неделимое в целых частях количество ценных бумаг со счета наследодателя.
5.3.17. В случае предоставления регистратору соглашения о разделе наследуемого имущества, на лицевые счета наследников зачисляется количество ценных бумаг, причитающееся им в соответствии с данным соглашением. Соглашение о разделе имущества должно быть оформлено в письменном виде и подписано всеми наследниками (или их представителями, действующими на основании доверенности) в присутствии сотрудника регистратора или лица, уполномоченного регистратором, либо заверено у нотариуса.
Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
5.3.18. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
- оригинал или копия исполнительного документа, заверенная судом (в случае принудительного исполнения судебного решения);
- передаточное распоряжение (в случае добровольного исполнения судебного решения. В качестве основания в передаточном распоряжении указывается решение суда.);
- сертификаты ценных бумаг документарной формы выпуска;
- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).
Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица
5.3.19. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов:
- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
- выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящим Положением;
- сертификаты ценных бумаг документарной формы выпуска;
- распоряжение о закрытии лицевого счета (в случае прекращения зарегистрированного юридического лица в соответствии с установленными требованиями);
- выписка из единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности присоединенного юридического лица (при присоединении).
5.3.20. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации
5.3.21. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации по предоставлении следующих документов:
- распоряжение комитета по управлению имуществом о передаче привилегированных акций типа "А", список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;
- договор купли - продажи о продаже акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;
- извещение фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица.
5.3.22. Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.
Внесение записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного юридического лица
5.3.23. Регистратор вносит запись в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного юридического лица, на основании следующих документов:
- передаточного распоряжения;
- выписки из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора);
- документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и содержащий образец его подписи;
- сертификаты ценных бумаг документарной формы выпуска;
- распоряжение о закрытии лицевого счета (в случае прекращения зарегистрированного юридического лица в соответствии с установленными требованиями);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца.
5.3.24. Распоряжения, необходимые для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного лица, должны быть подписаны председателем ликвидационной комиссии.
5.3.25. Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть подписана председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица, принявшего решение о добровольной ликвидации.
Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица (при несостоятельности (банкротстве), регистратору должно быть предоставлено решение суда.
5.4. Внесение записей о размещении ценных бумаг
5.4.1. При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор осуществляет следующие действия по внесению в реестр записей о размещении:
- вносит в реестр информацию об эмитенте в соответствии с требованиями настоящего положения Правил (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
- вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящим Положением (во всех случаях);
- открывает эмиссионный счет эмитента при его отсутствии и зачисляет на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
- на основании документов, указанных в настоящем Положении, открывает лицевые счета зарегистрированным лицам;
- проводит аннулирование не размещенных ценных бумаг на основании копии отчета об итогах выпуска ценных бумаг, засвидетельствованного нотариально или заверенного регистрирующим органом;
- проводит операцию сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц;
- проводит операции с сертификатами ценных бумаг в соответствии с требованиями настоящего Положения, в случае документарной формы выпуска ценных бумаг.
5.4.2. Регистратор вносит в реестр записи о размещении ценных бумаг (во всех случаях) на основании следующих документов, полученных от эмитента:
- распоряжение на осуществление размещения ценных бумаг, в котором должны быть указаны сроки и способ размещения ценных бумаг;
- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
- копия уведомления о регистрации данного выпуска ценных бумаг.
5.5. Внесение записей о конвертации ценных бумаг
5.5.1. При размещении ценных бумаг посредством конвертации регистратор обязан:
- внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящим Положением;
- зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
- провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
- провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
5.5.2. Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.
Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.
5.5.3. Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор обязан:
- учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
- осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
- предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;
- на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.
5.5.4. Для внесения в реестр записи о конвертации в акции (облигации) конвертируемых ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу, регистратору должно быть предоставлено распоряжение о конвертации, подписанное зарегистрированным лицом.
5.6. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
5.6.1. Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях:
- размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
- уменьшения уставного капитала акционерного общества;
- конвертации ценных бумаг;
- признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
- погашения ценных бумаг;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
5.6.2. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
5.6.3. В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
5.6.4. В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации.
5.6.5. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор:
- обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
- осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
- в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
- полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована; количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица.
5.6.6. Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
5.6.7. Регистратор в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.
5.6.8. При погашении ценных бумаг регистратор:
- в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
- в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
- вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
5.7. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
5.7.1. При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.5.7.2. Распоряжение должно содержать следующие данные:
- полное наименование эмитента;
- орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
- дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
- размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
- дата выплаты доходов;
- полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.
5.7.3. Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
- сумма начисленного дохода;
- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
- сумма к выплате.
5.8. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
5.8.1. По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.5.8.2. В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
- акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
- акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;
- акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
- акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
- акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
- акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
- иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
5.8.3. Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.
В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие.
5.8.4. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество акций с указанием категории (типа).
5.8.5. На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра регистратор вправе подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии.
5.9. Предоставление номинальными держателями информации в реестр
5.9.1. Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.Список должен содержать данные, предусмотренные настоящим Положением для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
5.9.2. Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка регистратору перед своими клиентами, регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.9.3. Если номинальный держатель не предоставил регистратору в срок, установленный настоящим Положением, указанный список, регистратор обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральную комиссию.
5.10. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету
5.10.1.Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица производится в целях предотвращения списания или зачисления ценных бумаг на лицевой счет.5.10.2. При блокировании (прекращении блокирования) операций, регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
- указание на блокирование операций по списанию или зачислению ценных бумаг;
- количество ценных бумаг, в отношении которых внесена запись о блокировании (прекращении блокирования);
- вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- основание блокирования (прекращения блокирования) операций;
5.10.3. Регистратор вносит в реестр запись о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету зарегистрированного лица (по его собственному желанию) на основании распоряжения о блокировании (прекращении блокирования).
5.10.4. Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица в течение действия срока вступления в права наследования на его ценные бумаги, на основании одного из следующих документов:
- оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о смерти зарегистрированного лица;
- оригинал справки или запроса нотариуса, связанных с открытием наследственного дела.
5.10.5. Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, регистратор вносит запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица-наследодателя в отношении ценных бумаг, права собственности на которые переходят к наследнику.
5.10.6. Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя.
5.10.7. Регистратор вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица после внесения им платы за открытие лицевого счета и зачисления на него ценных бумаг, на основании документов, указанных в настоящем положении.
5.10.8. Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций (прекращении блокирования), в том числе на основании:
- копии решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
- оригинала или копии постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя - о наложении/снятии ареста на ценные бумаги и исполнительного документа.
5.11. Объединение лицевых счетов зарегистрированного лица
5.11.1. Операция объединение лицевых счетов производится на основании распоряжения на объединение лицевых счетов при наличии в реестре одного эмитента нескольких лицевых счетов, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу.5.11.2. Операция объединение производится при условии полного совпадения следующих данных о зарегистрированном лице по всем лицевым счетам, подлежащим объединению в один:
Для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
- вид зарегистрированного лица;
Для юридического лица:
- полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;
- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
- вид зарегистрированного лица.
5.11.3. При проведении операции объединение лицевых счетов регистратор осуществляет следующие действия:
- осуществляет списание всех ценных бумаг с объединяемых лицевых счетов на указанный лицевой счет;
- закрывает лицевые счета, с которых при объединении осуществлено списание ценных бумаг.
5.12. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг
5.12.1. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.5.12.2. Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.
5.12.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:
- залоговое распоряжение (передается регистратору);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору);
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору);
- письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).
5.12.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога:
- Прекращение залога в связи с исполнением обязательства
- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).
- Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства
- залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
- решение суда и договор купли - продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору);
- решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору).
5.13. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя
5.13.1. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.5.13.2. В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.
5.13.3. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
5.13.4. При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги.
5.13.5. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.
5.13.6. При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
5.13.7. Порядок взаимодействия номинального держателя и регистратора, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются иными актами Федеральной комиссии.
5.14. Операция закрытия лицевого счета
5.14.1. Операция закрытия лицевого счета по инициативе регистратора производится в следующих случаях:
- списание всех ценных бумаг со счета наследодателя при переходе прав собственности в результате наследования;
- исключения юридического лица из государственного реестра юридических лиц;
- в других случаях.
5.14.2. Регистратор производит закрытие лицевого счета по инициативе зарегистрированного лица на основании его распоряжения.
5.14.3. Операция закрытия лицевого счета осуществляется регистратором только при условии отсутствия ценных бумаг на закрываемом счете.
Единственной операцией по такому лицевому счету является предоставление любой информации в соответствии с требованиями настоящего Положения.
5.15. Операции с сертификатами ценных бумаг документарной формы выпуска
5.15.1. При проведении операций в реестре владельцев именных ценных бумаг документарной формы выпуска, регистратор проводит следующие операции с сертификатами ценных бумаг:
- выдача сертификатов;
- погашение сертификатов;
- уничтожение сертификатов.
5.15.2. Регистратор вносит запись в журнале выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг о всех проведенных им операциях с сертификатами.
5.15.3. Журнал ведется отдельно по каждому эмитенту и содержит сведения, предусмотренные настоящим Положением.
Порядок выдачи сертификатов владельцам ценных бумаг.
5.15.4. Регистратор обязан выдать сертификат владельцу ценной бумаги в следующих случаях:
- приобретение ценных бумаг документарной формы выпуска;
- выдача сертификата взамен погашенного вследствие утраты, порчи, ветхости или иной причины, связанной с необходимостью получения нового сертификата взамен ранее выданного;
- изменение имени (полного наименования) владельца ценных бумаг;
- размещение ценных бумаг документарной формы выпуска;
- операции в отношении всего выпуска ценных бумаг документарной формы.
5.15.5. Сертификаты выдаются лично владельцам ценных бумаг или их уполномоченным представителям в течение пяти рабочих дней с даты получения распоряжения на выдачу сертификатов, подписанного владельцем или его уполномоченным представителем.
5.15.6. В случае размещения ценных бумаг документарной формы выпуска или проведения операций в отношении всего выпуска ценных бумаг, регистратору также должно быть предоставлено распоряжение эмитента на выдачу сертификатов владельцам.
Сертификаты выдаются владельцам только в том случае, если на лицевом счете владельца есть информация о ценных бумагах, права на которые не удостоверены ранее выданными сертификатами, или ранее выданные сертификаты погашены вследствие их утраты, порчи, ветхости или иной причины, связанной с необходимостью получения нового сертификата взамен ранее выданного.
5.15.7. В случае выдачи нескольких сертификатов (по желанию владельца) на общее количество ценных бумаг, находящихся на лицевом счете, общее количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатами, не должно превышать количество ценных бумаг, находящихся на лицевом счете.
5.15.8. Выдача сертификатов на имя номинального держателя не производится.
5.15.9. Номинальный держатель имеет право получить сертификаты, оформленные на имя своих клиентов (и/или клиентов депозитариев, заключивших междепозитарный договор с номинальным держателем), являющихся владельцами ценных бумаг.
Регистратор выдает сертификаты номинальному держателю на основании его запроса при наличии на лицевом счете номинального держателя ценных бумаг, не удостоверенных сертификатами.
В случае выдачи сертификатов номинальному держателю, к его запросу прилагаются распоряжения владельцев ценных бумаг на выдачу сертификатов, а также доверенности от владельцев на получение сертификатов.
5.15.10. Регистратор осуществляет следующие действия по оформлению сертификатов:
- вносит в бланк сертификата, удостоверяющего права владельца ценных бумаг, его имя (полное наименование), иные сведения, предусмотренные законодательством;
- в лице ответственного сотрудника проставляется подпись на сертификате;
- вносит соответствующую запись в журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов.
5.15.11. При выдаче сертификатов регистратор составляет акт приема-передачи.
5.15.12. При отказе владельца от получения сертификата, регистратор на основании распоряжения владельца на погашение сертификата, вносит сведения о факте отказа от получения сертификата, а также иные сведения, предусмотренные настоящим Положением, в журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов.
Порядок погашения сертификатов ценных бумаг
5.15.13. Погашение сертификатов производится в следующих случаях:
- аннулирование итогов выпуска ценных бумаг (по распоряжению эмитента);
- выкуп эмитентом ценных бумаг документарной формы выпуска (по распоряжению эмитента);
- операции в отношении всего выпуска ценных бумаг документарной формы выпуска;
- прекращение права собственности на ценные бумаги документарной формы выпуска;
- изменение имени (полного наименования) владельца ценных бумаг;
- отказ от получения сертификата;
- утрата, порча, ветхость сертификатов или иная причина, связанная с необходимостью их погашения.
5.15.14. Регистратор осуществляет погашение сертификатов на основании следующих документов:
- распоряжение на погашение сертификатов, подписанное владельцем или его уполномоченным представителем;
- сертификаты, подлежащие погашению (за исключением случаев утраты сертификатов).
5.15.15. Для погашения сертификатов клиентов номинального держателя регистратору дополнительно должны быть предоставлены доверенности от владельцев ценных бумаг-клиентов номинального держателя, подтверждающие права последнего на погашение сертификатов.
5.15.16. Регистратор осуществляет следующие действия для погашения сертификатов:
- проверяет подлинность сертификатов;
- проставляет на бланках сданных сертификатов отметку "Погашено" с указанием даты погашения;
- отметка скрепляется подписью ответственного сотрудника;
- вносит соответствующую запись в журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов.
Хранение и уничтожение сертификатов
5.15.17. Регистратор осуществляет хранение погашенных сертификатов в архиве в течение трех лет с момента внесения записи о погашении сертификатов в журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов.
5.15.18. Погашенные сертификаты могут быть уничтожены по истечении периода, указанного в настоящем положении, с предварительным составлением акта об уничтожении.
В случае уничтожения сертификатов, создается комиссия по уничтожению сертификатов, состоящая из представителей регистратора и эмитента.
На основании подписанного акта об уничтожении сертификатов регистратор производит соответствующую запись в журнале выданных, погашенных и утраченных сертификатов. Датой операции при этом является дата подписания соответствующего акта.
5.16. Предоставление информации из реестра
5.16.1. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра.5.16.2.В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
- эмитент;
- зарегистрированные лица;
- уполномоченные представители государственных органов.
5.16.3. Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
Предоставление информации зарегистрированным лицам
5.16.4. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
- всех записях на его лицевом счете;
- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
- эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
- регистраторе;
- других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.16.5. Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
5.16.6. По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
- дата исполнения операции;
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
- основание для внесения записей в реестр;
- полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.
- Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.
- Предоставление информации эмитенту
5.16.7. Эмитент для получения информации из реестра предоставляет регистратору распоряжение, с указанием объема требуемой информации.
5.16.8. Эмитент должен предоставить регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц. Список должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество должностного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
- должность;
- объем информации, которую он имеет право получить;
- образец подписи должностного лица.
Предоставление информации представителям государственных органов
5.16.9. Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.16.10. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
Предоставление выписок и иных документов из реестра
5.16.11. Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.
5.16.12. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
В справке должны быть указаны следующие данные:
- номер записи в регистрационном журнале;
- дата получения документов;
- дата исполнения операции;
- тип операции;
- основание для внесения записей в реестр;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
5.16.13. По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
5.16.14. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
6.1. Регистратор вправе возложить отдельные функции по ведению реестра на иных лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации.
6.2. Заверение подписи
6.2.1. Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации), могут быть заверены нотариально или профессиональным участником рынка ценных бумаг.6.2.1. Заверение подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами свидетельствует о следующих фактах:
- подпись на передаточном распоряжении совершена лицом, указанным в сертификате (при документарной форме выпуска ценных бумаг);
- подпись на передаточном распоряжении совершена лицом, указанным в этом передаточном распоряжении в качестве лица, передающего ценные бумаги;
- подпись уполномоченного представителя на передаточном распоряжении совершена уполномоченным представителем, имеющим соответствующие полномочия.
6.2.3. Заверение подписи свидетельствует только о подлинности подписи на передаточном распоряжении и не свидетельствует о действительности сделки, во исполнение которой лицом подписывается передаточное распоряжение.
6.2.4. Регистратор не имеет права требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг заверения подписи или обусловливать вопрос о внесении записи в реестр наличием заверения подписи.
6.2.5. Регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в общем порядке.
6.2.6. Регистратор вправе не осуществлять сверку подписи на передаточном распоряжении с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица, если он вносит запись в реестр, полагаясь на заверение подписи. Регистратор в случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью имеет право отказать во внесении записи в реестр.
6.2.7. Оснований для возложения регистратором функции по заверению подлинности подписи:
- заключение договора программы заверения подписи;
- объединение регистраторов в программу заверения подписи, в которой устанавливаются единые правила заверения подписи.
6.2.8. Регистратор обязан информировать заинтересованных лиц о правилах заверения подписи или о правилах, принятых в программе заверения подписи, участником которой он является. Правила заверения подписи должны быть оформлены в письменном виде и утверждены руководителем регистратора.
6.2.9. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие намерение применять заверение подписи, становятся участниками программы при условии соблюдения ими всех требований, предъявляемых к участникам правилами такой программы.
6.2.10. Правила заверения подписи должны предусматривать способ установления заверения подписи и пределы ответственности лица, заверившего подпись.
6.2.11. Заверение подписи оформляется путем проставления на передаточном распоряжении отметки "Подпись заверена", полного наименования лица, заверившего подпись, его печати, подписи сотрудника, уполномоченного заверять подписи, и дату заверения.
В договоре или программе заверения подписи могут быть предусмотрены дополнительные требования к оформлению заверения подписи.
6.2.12. Регистратор вправе обратиться в суд в случае отказа лица, заверившего подпись, возместить ему убытки.
6.3. Сбор информации
6.3.1. Регистратор имеет право делегировать часть своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам. Передоверие функций не освобождает регистратора от ответственности перед эмитентом. Осуществление функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, осуществляется другим регистратором на основе заключенного договора.6.3.2. К функциям по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, относятся:
- прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре;
- передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
- передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов ценных бумаг и (или) выписок из реестра, полученных от регистратора;
- осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.
6.3.3. Регистратор, заключивший договор с другим регистратором на осуществление функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.
6.3.4. Регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения другим регистратором делегированных ему функций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
6.3.5. В договоре регистратора с другим регистратором должны быть предусмотрены следующие условия:
- время приема документов на проведение операций в реестре - не менее 4 часов каждый рабочий день недели;
- соблюдение правил ведения реестра регистратора.
7.1. Предыдущий реестродержатель передает новому реестродержателю, указанному эмитентом, или непосредственно эмитенту, если на дату прекращения действия договора по ведению реестра число владельцев ценных бумаг в реестре меньше 500, следующие документы:
7.2. После подписания акта приема-передачи реестра новый реестродержатель обязан в течение трех дней произвести сверку количества размещенных именных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц. В случае несовпадения указанных данных оформляется соответствующий акт, который доводится до сведения эмитента и Федеральной комиссии.
7.3. Эмитент обязан в срок не позднее 30 дней с момента ознакомления с указанным актом осуществить за свой счет проверку данных, содержащихся в реестре, в целях установления причин несоответствия и их устранения.
7.4. Регистратор приступает к ведению реестра на следующий день после подписания акта приема-передачи реестра.
Полномочия лиц, осуществляющих прием и передачу реестра и подписывающих акт приема-передачи, должны быть подтверждены доверенностями.
7.5. Система документооборота регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.
7.6. После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать регистратора.
7.7. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее трех лет с момента их поступления.
Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
Требования к документам регистратора
7.8. Регистратор должен разработать и утвердить следующие документы:
7.8.1. Правила ведения реестраПравила ведения реестра должны предусматривать:
- перечень и порядок исполнения операций регистратором, а также способ предоставления документов регистратору;
- сроки исполнения операций;
- сроки предоставления ответов на запросы;
- формы анкеты зарегистрированного лица, передаточного (залогового) распоряжения;
- формы договоров регистратора с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
- порядок раскрытия информации, указанной в пункте 5.1 настоящего Положения.
Правила ведения реестра являются обязательными для исполнения обособленными подразделениями регистратора.
Правила ведения реестра должны быть доступны для ознакомления заинтересованным лицам.
7.8.2. Правила внутреннего документооборота и контроля
В правилах внутреннего документооборота и контроля должен быть определен порядок обработки и хранения документов реестра, приведены формы внутренних документов регистратора, обязанности должностных лиц и персонала регистратора, а также порядок осуществления внутреннего контроля.
Правила внутреннего документооборота и контроля должны предусматривать:
- способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов;
- порядок доступа к архиву;
- способы сохранения электронных данных;
- порядок установления паролей при работе с программой ведения реестра;
- систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в систему ведения реестра;
- способы восстановления данных в случае их утраты;
- меры противопожарной безопасности.
- Должностные инструкции персонала должны предусматривать функции и ответственность должностных лиц регистратора.
7.9. Требования к оформлению документов
7.9.1.Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.7.9.2. Операции в реестре производятся регистратором на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной комиссии.
7.9.3. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7.9.4. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
7.9.5. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
7.10. Прекращение действия договора на ведение реестра
7.10.1. После передачи реестра регистратор в течение трех лет обеспечивает доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора.7.10.2. Доступ к оригиналам документов обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от лиц, указанных в настоящем положении, письменного запроса в произвольной форме.
7.10.3. Регистратор выдает письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица, проведенных регистратором за весь срок до даты передачи реестра (или за указанный зарегистрированным лицом период в пределах этого срока), на основании письменного запроса лица, зарегистрированного в реестре до момента его передачи, в течение семи дней с даты предоставления запроса.
8.1. Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.
8.2. В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
8.3. В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
8.4. В течение десяти дней исполняются операции:
аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
8.5. В течение двадцати дней исполняются операции:
предоставление информации из реестра по письменному запросу.
8.6. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:
8.7. Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:
по конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента; аннулирование ценных бумаг при конвертации.
8.9. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
Архив: