fcsm2001.narod.ru

Проект о внесении изменений и дополнений в Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации

В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, № 17, ст. 1918, "Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года, № 48, ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг п о с т а н о в л я е т:

  1. Утвердить прилагаемое Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации (далее: Положение).
  2. Установить, что действие Положения распространяется на любые организации, осуществляющие депозитарную деятельность на территории Российской Федерации.
  3. Установить, что специализированные депозитарии осуществляют депозитарную деятельность в соответствии с настоящим Положением. Иные направления деятельности и функции специализированных депозитариев регламентируются иными законодательными и нормативными правовыми актами.
  4. Установить, что лицензирование депозитарной деятельности осуществляется в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, устанавливающими порядок и условия лицензирования, включая ограничение на совмещение депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
  5. Признать утратившим силу Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997 года № 36 "Об утверждении положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения".
  6. Установить, что нормативные акты Банка России, устанавливающие особенности проведения процедур, связанных с прекращением депозитарной деятельности для кредитных организаций, применяются в части, не противоречащей настоящему Положению.

  1. Общие положения

    1.1. Настоящее Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации (далее: положение) в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ( в редакции федеральных законов от 26.11.98 г. № 182-ФЗ, от 08.07.99 № 139-ФЗ) устанавливает единые требования к правилам ее осуществления и порядку ее прекращения, регламентирует основные правила ведения депозитарного учета.

    1.2. Депозитарную деятельность могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

    1.3. Депозитарной деятельностью признается профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
    Депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению (фиксации) прав на ценные бумаги, включая их возникновение и переход, учету и удостоверению (фиксации) передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.
    Депозитарная деятельность включает в себя также обязательное предоставление клиенту (депоненту) в порядке, установленном депозитарным договором, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.

    1.4. Депозитарная деятельность частью функций Учетной системы на рынке ценных бумаг.

    1.4.1. Под учетной системой на рынке ценных бумаг понимается совокупность учетных институтов: организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг , которая выполняет функции фиксации прав на ценные бумаги, а также фиксации прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи этих прав и их осуществления.
    1.4.2. В целях более эффективного осуществления указанных функций Учетной системы учетные институты могут вступать в договорные отношения, имеющие целью проведение действий по осуществлению прав владельцев по ценным бумагам и передаче ценных бумаг между различными учетными институтами.
    1.4.3. Открытие организации, осуществляющей депозитарную деятельность, счета номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг производится в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами и не может быть поставлено в зависимость от заключения им договора с организацией, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (реестродержателем).
    Указанные лица вправе заключить между собой договор с включением в него условий, не противоречащих федеральным законам и иным нормативным правовым актам и устанавливающих дополнительные гарантии обеспечения прав владельцев ценных бумаг, включая условие о регулярной сверке данных по ценным бумагам.

    1.5. Депозитарная деятельность осуществляется в соответствии с федеральными законами и иными правовыми актами, настоящим Положением, а также депозитарным договором.

    1.6. Хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверением прав клиентов (депонентов) на ценные бумаги, не является депозитарной деятельностью и осуществляется в соответствии с нормами гражданского законодательства Российской Федерации о хранении.

    1.7. Передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий, сопровождающаяся учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

    1.8. Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, через указанный депозитарий влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

    1.9. Права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг. При хранении ценных бумаг и (или) учете прав на ценные бумаги в депозитарии в каждый момент времени может существовать только одна запись, совершенная депозитарием и удостоверяющая права на эту ценную бумагу.

    1.10. Для учета и удостоверения (фиксации) прав на ценные бумаги и фиксации данных о ценных бумагах депозитарием открываются счета депо. Учет и удостоверение (фиксация) прав и данных осуществляется путем совершения записей по этим счетам.

    1.11. Совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги учитывают и удостоверяют (фиксируют) права на ценные бумаги, если в судебном порядке не установлено иное.

    1.12. При осуществлении депозитарных операций депозитарий не обязан проверять законность сделок, явившихся основанием для совершения записей по счетам депо, а также действительные отношения сторон по сделке, явившейся основанием для совершения записей по счетам депо, если указанная обязанность не возложена на депозитарии в соответствии с законом и в порядке им определенном, или депозитарным договором

  2. Объект депозитарной деятельности

    2.1. Объектом депозитарной деятельности являются ценные бумаги, эмитированные (выданные) резидентами Российской Федерации. В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов объектом депозитарной деятельности могут также являться ценные бумаги, эмитированные (выданные) нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.

    2.2. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выданные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

  3. Участники депозитарных отношений

    3.1. К участникам депозитарных отношений относятся депозитарий, депонент, а также иные лица, действия и/или акты которых являются основанием совершения депозитарных операций

    3.2 Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность на основании депозитарных договоров с юридическими или физическими лицами, в том числе профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
    Депозитарии, имеющие договорные отношения с организаторами торговли на рынке ценных бумаг и/или клиринговыми организациями на проведение расчетов по сделкам с ценными бумагами, совершаемыми на организованном рынке, в целях настоящего Положения именуются расчетными депозитариями. Настоящим Положением могут устанавливаться дополнительные требования к депозитарной деятельности расчетных депозитариев.

    3.3. Депонент - юридическое или физическое лицо, как резидент так и нерезидент Российской Федерации, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/ или учету прав на ценные бумаги, на имя которого открыт счет и являющееся стороной по депозитарному договору.

    3.3.1. Депонентом признается также лицо, к которому права и обязанности депонента по депозитарному договору перешли на основании универсального правопреемства (реорганизации юридических лиц, наследования).
    3.3.2. В случае, если ценные бумаги принадлежат двум или более лицам на праве общей собственности, указанные лица рассматриваются как один депонент.
    3.3.3. Депонентом по депозитарному договору владельца, на основании которого осуществляется учет прав на ценные бумаги, принадлежащие на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию, являются непосредственно Российская Федерации, субъект Российской Федерации, муниципальное образование.

    3.4. Оператор счета депо (разделов счета депо) - юридическое или физическое лицо, не являющееся депонентом по данному счету депо, но имеющее право отдавать поручения депо на выполнение депозитарных операций на основании полномочия, полученного от депонента в соответствии с требованиями законодательства, настоящего Положения и депозитарного договора.
    Оператором счета депо именуется лицо, которому предоставлены полномочия на осуществление всех операций по счету депо. При этом депозитарным договором может быть предусмотрено, что в период действия полномочий оператора поручения депо принимаются депозитарием к исполнению только от уполномоченного лица данного оператора.

    3.4.1. В случае, когда оператор является представителем депонента и в отношениях с депозитарием действует от имени депонента, указанные полномочия могут быть основаны на доверенности или договоре поручения (если выдачи доверенности в соответствии с законодательством не требуется) или могут возникать в силу закона.
    3.4.2. В случае, если депонентом является Российская Федерация, субъект Российской Федерации или муниципальное образование, полномочия оператора счета депо должны быть основаны на актах, определяющих статус соответствующих органов и их компетенцию.
    3.4.3. В случаях, предусмотренных настоящим Положением и депозитарным договором, полномочия оператора разделов счета депо, предназначенных для учета добровольных обременений ценных бумаг, могут быть основаны на указании депонента о назначении оператора с предоставлением ему права действовать от собственного имени в пределах, предусмотренных депозитарным договором.
    3.4.4. Отношения между оператором счета депо (разделов счета депо) и депозитарием определяются депозитарным договором между данным депозитарием и депонентом, предоставившим полномочия данному оператору.
    3.4.5. Полномочия оператора счета депо (разделов счета депо) могут быть предоставлены одному или более лицам при условии разграничения их полномочий.
    3.4.6. Депозитарий не отвечает перед депонентом за убытки, причиненные в результате действий оператора счета депо (разделов счета депо), если иное не установлено в договоре между депозитарием и депонентом.
    Основания ответственности оператора счета депо (разделов счета депо) определяются договором между лицом, являющимся депонентом, и оператором счета депо (разделов счета депо) или законом.

    3.5. Уполномоченные лица и органы - лица или органы уполномоченные на основании федеральных законов, в случаях и в порядке ими установленных, осуществлять определенные действия в отношении ценных бумаг, права на которые учитываются и удостоверяются на счетах депо депонентов.

    3.6. Лица, осуществляющие ликвидационные процедуры - лица, которые на основании федеральных законов и в порядке ими установленном имеют право осуществлять определенные действия в отношении ценных бумаг, права на которые учитываются и удостоверяются на счетах депо депонентов, а также действия в отношении обязательств депозитариев перед их депонентами, в процессе ликвидации юридического лица - депозитария или депонента.

  4. Депозитарный договор. Виды депозитарных договоров. Условия осуществления депозитарной деятельности.

    4.1. Депозитарная деятельность осуществляется на основании депозитарного договора.

    4.2. Депозитарный договор - договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности и являющийся основанием для открытия и ведения счета депо и осуществления депозитарных операций по этому счету.
    Между депозитарием и депонентом могут заключаться следующие виды депозитарных договоров: депозитарный договор владельца, депозитарный договор доверительного управляющего, междепозитарный договор, эмиссионный депозитарный договор.

    4.3. Депозитарный договор владельца - договор между депозитарием и депонентом, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владельцем ценных бумаг) об оказании услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в случае их депонирования депонентом и/ или учету и удостоверению прав на ценные бумаги данного депонента.
    Депозитарный договор доверительного управляющего - договор между депозитарием и депонентом, являющимся доверительным управляющим об оказании услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в случае их депонирования депонентом и/ или учету и удостоверению прав на ценные бумаги данного депонента.
    При этом депозитарий оказывает услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если ценные бумаги выпущены в документарной форме. Если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги.
    Передача ценных бумаг депонентом депозитарию и заключение депозитарного договора владельца не влекут за собой переход к депозитарию права собственности (иного вещного права) на ценные бумаги депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, а также осуществлять права по ценным бумагам депонента, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным или иным договором между депозитарием и депонентом.
    При этом осуществление депозитарием прав, удостоверенных (закрепленных) ценными бумагами, принадлежащими депоненту от имени последнего допускается только при наличии соответствующих полномочий.

    4.4. Междепозитарный договор - договор между двумя депозитариями, один из которых становится депонентом другого депозитария, об оказании депозитарием услуг депозитарию - депоненту по учету данных о ценных бумагах совокупности депонентов депозитария-депонента, обеспечивающих возможность учета и удостоверения депозитарием- депонентом прав на ценные бумаги, а также оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в случае их передачи депозитарию депозитарием-депонентом. при этом фиксация данных осуществляется по всей их совокупности, без разбивки по отдельным депонентам.
    Заключение междепозитарного договора не влечет за собой изменения или прекращения обязательств, возникших у его участников из депозитарных договоров с другими лицами.
    Депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария на основании междепозитарного договора, за исключением случаев, когда депозитарным договором владельца (депозитарным договором доверительного управляющего) предусмотрен запрет на заключение такого договора.

    4.5. Эмиссионный депозитарный договор - договор между депозитарием и депонентом, являющимся эмитентом ценных бумаг, об оказании услуг по учету данных о ценных бумагах, подлежащих размещению, погашенных эмитентом, обеспечивающих возможность учета и удостоверения прав на эти ценные бумаги при их отчуждении первым владельцам по счетам депо последних и осуществления этих прав владельцами ценных бумаг при их погашении.
    При этом к учету прав на ценные бумаги, выкупленные депонентом - эмитентом, применяются положения о депозитарном договоре владельца.

    4.6. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме.

    4.7. При заключении депозитарного договора от депонента не требуется немедленного депонирования ценных бумаг.

    4.8.Депозитарный договор должен содержать следующие условия:

    Помимо вышеперечисленных условий депозитарный договор может содержать и другие условия, не противоречащие федеральным законам и иным нормативным правовым актам, а также настоящему Положению.

    4.9. Депозитарий вправе на основании договора с клиентом оказывать ему также предусмотренные настоящим Положением сопутствующие услуги.

    4.10. Депозитарий обязан разработать и утвердить условия осуществления депозитарной деятельности (далее: Клиентский регламент).

    4.10.1. Клиентский регламент, утвержденный депозитарием, являются неотъемлемой частью депозитарного договора с депонентом.
    4.10.2. Клиентский регламент должен содержать сведения, касающиеся:
    • операций, выполняемых депозитарием;
    • порядка действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария при выполнении этих операций;
    • оснований для проведения операций;
    • образцов документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) депозитария;
    • образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;
    • сроков выполнения операций;
    • тарифов на услуги депозитария;
    • процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием;
    • порядка предоставления депонентам выписок с их счетов;
    • порядка и сроков предоставления депонентам отчетов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления депонентам документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

    4.10.3. Депозитарий обязан уведомлять клиентов (депонентов) обо всех изменениях условий осуществления депозитарной деятельности не позднее чем за десять дней до момента их введения в действие в случае, если депозитарным договором предусмотрено право депозитария в одностороннем порядке вносить изменения и/или дополнения в указанные условия.

  5. Требования к осуществлению депозитарной деятельности

    5.1. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с клиентом (депонентом) отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценной бумагой, передаваемой депозитарию.

    5.2. На ценные бумаги клиентов (депонентов), находящиеся в депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам депозитария. При банкротстве депозитария ценные бумаги клиентов (депонентов) не включаются в конкурсную массу.

    5.3. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов).

    5.4. Депозитарий также обязан обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента) от ценных бумаг других клиентов (депонентов) депозитария, в частности, путем открытия каждому клиенту (депоненту) отдельного счета (отдельных счетов) депо.

    5.5. Депозитарий обязан регистрировать факты обременения ценных бумаг депонентов в порядке, предусмотренном настоящим Положением и депозитарным договором.

    5.6. Депозитарий обязан обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей. Депозитарий несет гражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг и записей по счетам депо депонентов.

    5.7. Депозитарий обязан предусмотреть включение в междепозитарный договор помимо условий, указанных в пункте 4.8. настоящего Положения, процедуру получения в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии - депоненте. При этом депозитарий, в котором открыт счет другого депозитария, не отвечает за правильность и достоверность этой информации, а отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам.

    5.8. Депозитарий, являющийся депонентом другого депозитария, обязан давать поручения депо к своему междепозитарному счету, на котором учитываются данные о ценных бумагах его депонентов, и который открыт в другом депозитарии, только при наличии оснований для совершения операции по счету депо депонента, который открыт в данном депозитарии, за исключением случая изменения места хранения сертификатов и/или учета в совокупности данных о ценных бумагах, при которых осуществление операции по междепозитарному счету не связано с изменением данных об учете прав на ценные бумаги депонентов депозитария-депонента.

    5.9. Депозитарий обязан предусмотреть включение в эмиссионный депозитарный договор, помимо условий, указанных в пункте 4.8. настоящего Положения, порядок принятия депозитарием на обслуживание выпуска ценных бумаг и порядок зачисления размещаемых ценных бумаг на эмиссионный счет депо при начале размещения этого выпуска, порядок совершения депозитарных операций при размещении ценных бумаг; действия депозитария при признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также при приостановлении эмиссии, порядок совершения

    5.10. Депозитарий-депонент по междепозитарному договору обязан осуществлять сверку данных по ценным бумагам депонентов в порядке и в сроки, определенные междепозитарным договором. В случае расхождения данных о ценных бумагах депозитарий и депозитарий-депонент обязаны провести процедуру урегулирования расхождений в порядке и сроки, определенные междепозитарным договором.

    5.11. Депозитарий обязан хранить сертификаты в хранилище, отвечающем требованиям нормативных актов Банка России, если иное не предусмотрено нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

    5.12. Депозитарий обязан обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг и доверительными управляющими прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев - депонентов данного депозитария, депонентами которых являются владельцы ценных бумаг и доверительные управляющие.
    Депозитарий также обязан в порядке, предусмотренном депозитарным договором с клиентом (депонентом), обеспечивать передачу информации, необходимой для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

    5.13. Депозитарий обязан предоставлять депоненту отчеты о депозитарных операциях, проведенных по его счету депо, открытому в данном депозитарии, Отчеты и документы предоставляются в сроки и в порядке, установленные депозитарным договором.

    5.14. Депозитарий не вправе:

    5.15. Депозитарий обязан возместить депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору в соответствии с законодательством

    5.16. Депозитарий разработать и утвердить Внутренний регламент Депозитария.

    5.16.1. Внутренний регламент Депозитария - совокупность внутренних документов, разработанных и утвержденных Депозитарием в соответствии с требованиями нормативных правовых актов ФКЦБ России и настоящего Положения. Внутренние документы Депозитария могут входить в качестве разделов в единый документ - Внутренний регламент. В этом случае требования, предъявляемые к отдельным документам, распространяются на единый Внутренний регламент.
    5.16.2. Депозитарий обязан разработать и утверждить следующие внутренние документы:
    • Правила совершения операций, документооборота и внутреннего контроля (Операционный регламент).
    • Правила ведения учета депозитарных операций.
    • Правила, содержащие процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с совмещением различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

    5.16.3. Правила, содержащие процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с совмещением различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разрабатываются Депозитарием, совмещающим деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    5.16.4. Внутренние документы Депозитария должны отвечать следующим требованиям.
    Правила совершения операций, документооборота и внутреннего контроля (Операционный регламент) устанавливают порядок совершения операций и документооборот Депозитария, включая процедуры отражения во внутренних документах Депозитария всех совершаемых операций, порядок обработки документов структурными подразделениями, разграничение полномочий по их обработке, хранению и последующему использованию.
    Правила ведения учета депозитарных операций устанавливают правила и процедуры, обеспечивающие обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого депонента, принципы внутреннего учета, перечень и содержание учетных регистров Депозитария.
    Правила, содержащие процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с совмещением различных видов профессиональной деятельности, устанавливают комплекс процедур, обеспечивающих разграничение доступа и конфиденциальность информации.

    5.17. В случае совмещения депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг депозитарий обязан уведомлять своих депонентов о таком совмещении. Лицо, намеревающееся стать депонентом депозитария, должно быть уведомлено о таком совмещении до заключения депозитарного договора.

    5.18. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если депозитарная деятельность осуществляется банком или иной кредитной организацией, депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной. Кроме того, указанное юридическое лицо должно утвердить и соблюдать процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью. Нормативными правовыми актами могут быть установлены дополнительные требования к юридическим лицам, осуществляющим такое совмещение, в целях предупреждения конфликтов интересов.

    5.19. При совмещении депозитарной деятельности с брокерской деятельностью в депозитарный договор может быть включено условие о праве депозитария осуществлять депозитарные операции по счету депо депонента, связанные с выполнением депозитарием функций брокера для депонента, на основании распоряжений депозитария. Условия, перечень и порядок совершения операций в указанном случае определяется депозитарным договором. Права юридического лица, совмещающего депозитарную деятельность с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг, связанные с заключением и исполнением сделок для лица, являющегося депонентом по депозитарному договору с этим лицом, определяются иными договорами между указанными лицами.
    Юридические лица, совмещающие депозитарную деятельность с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг, имеют право установить такой порядок взаимодействия между подразделениями, осуществляющими депозитарную деятельность и брокерскую деятельность, в соответствии с которым распоряжения к счету депо депонента могут составляться и подписываться уполномоченными сотрудниками подразделения, осуществляющего брокерскую деятельность. Требования к форме и составу информации распоряжения к счету депо депонента, а также иные требования по усмотрению юридического лица, совмещающего депозитарную деятельность с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг в этом случае устанавливаются внутренним документом депозитария
    При совершении депозитарных операций в случаях, предусмотренных настоящим пунктом депозитарий обязан вести отдельный учет, в том числе путем открытия отдельного раздела на счете депо депонента.
    Юридическое лицо, совмещающее депозитарную деятельность с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг, обязано обеспечить осуществление контроля подразделением этого юридического лица, осуществляющим депозитарную деятельность, за правильностью совершения депозитарных операций на основании распоряжений к счету депо депонента, в том числе за подтверждением подразделением, осуществляющим брокерскую деятельность, фактов заключения сделок для клиента.
    Юридическое лицо, совмещающее депозитарную деятельность с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг, обязано обеспечить взаимодействие между подразделениями, осуществляющими брокерскую и депозитарную деятельность, по предоставлению информации, необходимой для осуществления сверки по операциям, совершенным каждым из указанных подразделений.

    5.20. В случае признания ценных бумаг, сертификаты которых хранятся и/или права на которые учитываются в депозитарии, несостоявшимся или недействительным депозитарные операции совершаются депозитарием в общем порядке до момента получения им от лиц или органов, уполномоченных на принятие и/или исполнение соответствующих решений, указаний, касающихся ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным. С указанного момента депозитарные операции осуществляются в данном случае в порядке, предусмотренном настоящим Положением для принудительных депозитарных операций..

    5.21. Депозитарии, определенные в соответствии с настоящим Положением в качестве расчетных депозитарием, при осуществлении депозитарной деятельности:

    5.22. Настоящее Положение может предусматривать иные требования к осуществлению депозитарной деятельности, в том числе, к депозитарному учету, к порядку ликвидации депозитария, учету обременений ценных бумаг.

  6. Депозитарный учет

    6.1. Депозитарный учет - учет ценных бумаг с целью получения полной и достоверной информации о:


    Все операции, проводимые депозитарием с ценными бумагами депонентов должны быть отражены в депозитарном учете.

    6.2. В целях осуществления депозитарного учета депозитарий ведет счета депо и другие учетные регистры, а также хранит материалы депозитарного учета.

    6.3. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках.
    В целях ведения депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.
    Дополнительно к ведению депозитарного учета ценных бумаг в штуках допускается, в том числе, учет ценных бумаг в тех единицах, в которых определен номинал ценных бумаг данного выпуска, а также отражение рыночной стоимости ценных бумаг, находящихся в депозитарии.
    При возникновении дробных акций в случаях, предусмотренных федеральными законами, депозитарии осуществляют депозитарный учет дробных акций. Перечень случаев, при которых образуются дробные акции, является исчерпывающим.
    Дробная акция обращается как целая акция. Депозитарные операции с дробными акциями осуществляются в общем порядке. При этом учет прав на дробные акции по счетам депо осуществляется депозитарием без округления, в простых дробях.
    В случае зачисления на счет депо дробной акции общее количество дробных акций на данном счете депо образует одну целую акцию и/или дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.

    6.4. В депозитарном учете данные о каждой ценной бумаге отражаются на двух счетах депо: один раз на счете депо депонента (пассивном счете) и второй раз на счете места хранения (активном счете).

    6.5. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в депозитарии, должен соблюдаться баланс: общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на пассивных счетах, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на активных счетах.

    6.6 Учет ценных бумаг депонентов в депозитарии может осуществляться следующими способами:

    6.6.1. При открытом способе учета ценных бумаг депозитарий осуществляет операции по отношению к заданному количеству ценных бумаг, находящихся на счете депо, без указания в поручении индивидуальных признаков этих ценных бумаг или признаков принадлежности к группе.
    6.6.2. При закрытом способе учета ценных бумаг депозитарий обязан осуществлять операции в отношении любой конкретной ценной бумаги, находящейся на счете депо, если она обладает индивидуальными признаками (такими как номер, серия и иными).
    При закрытом способе учета депозитарий вправе исполнять поручения, в которых указано только количество ценных бумаг без указания индивидуальных признаков. Порядок исполнения таких поручений определяется депозитарным договором.
    При закрытом способе учета депозитарий обязан хранить информацию об индивидуальных признаках ценных бумаг, находящихся на счете депо.
    6.6.3. При маркированном способе учета ценных бумаг депозитарий обязан осуществлять операции в отношении ценных бумаг, если кроме количества ценных бумаг указан признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги.
    Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями учета ценных бумаг и хранения удостоверяющих их сертификатов.
    При ведении депозитарием маркированного учета перечень групп и правила отнесения ценных бумаг данного выпуска к разным группам должны быть включены в Клиентский регламент (на усмотрение ФКЦБ - депозитарный договор).
    При маркированном способе учета депозитарий вправе осуществлять операции в отношении только количества ценных бумаг без указания их принадлежности к группам. Порядок исполнения таких поручений определяется депозитарным договором.
    При маркированном способе учета депозитарий обязан хранить информацию о принадлежности ценных бумаг, находящихся на счете депо, к различным группам.

    6.7 Депозитарий вправе самостоятельно определить применяемые им способы учета ценных бумаг, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета данного выпуска.

    6.8. Счетом депо называется совокупность записей, содержащих сведения о ценных бумагах депонента (пассивный счет депо) или о ценных бумагах, находящихся в определенном месте хранения (активный счет депо).

    6.9. Депозитарии открывает следующие пассивные счета депо на основании договоров с депонентами:
    Счет депо владельца.
    Счет депо доверительного управляющего.
    Счет депо залогодержателя.
    Междепозитарный счет депо.
    Эмиссионный счет депо.

    6.10.Депозитарий вправе открывать и вести пассивные счета депо, записи по которым не удостоверяют права депонентов на ценные бумаги. Такие счета открываются на основании административного распоряжения без заключения договора. К ним, в частности, относятся:
    Счет депо неустановленных лиц.
    Предназначен для фиксации данных о ценных бумагах, для которых в настоящий момент неясно, на счет какого депонента они должны быть зачислены.
    Операционный счет депо
    Предназначен для фиксации данных о ценных бумагах, находящихся в процессе исполнения депозитарной операции.
    Межфилиальный счет депо
    Предназначен для фиксации данных о совокупности ценных бумаг депонентов иного подразделения депозитария.
    Депозитарий вправе открывать и вести пассивные счета депо иных типов, если это не противоречит действующему законодательству.

    6.11. Депозитарии открывает активные счета депо, являющиеся отражением счетов, открываемых в другом депозитарии или у регистратора. Эти счета открываются на основании отчета другого депозитария или регистратора об открытии соответствующего счета.

    6.11.1. К таким счетам относятся:
    • На междепозитарном счете депо.
    • На счете номинального держателя у регистратора.

    6.11.2. Депозитарий открывает активные счета, на которых учитываются ценные бумаги, сертификаты которых находятся во внешнем хранилище. Эти счета открываются на основании договора с внешним хранилищем. Таким счетом является счет депо:
    Сертификаты во внешнем хранилище.
    6.11.3. Депозитарий открывает без заключения договоров иные активные счета:
    • Сертификаты в хранилище депозитария.
    • В процессе перевода.
    • Предназначен для отражения данных о ценных бумагах, находящихся в процессе междепозитарного перевода или перевода между депозитарием и регистратором.
    • Сертификаты на проверке, на переоформлении.
    • Предназначен для отражения данных о ценных бумагах, сертификаты которых находятся в процессе принятия или выдачи, на проверке подлинности, на переоформлении, изъяты правоохранительными органами для исследования.
    • На межфилиальном счете депо.
    • Предназначен для отражения данных о ценных бумагах, учитываемых в ином подразделении депозитарии на межфилиальном счете.
    • Недостача.
    • Предназначен для отражения данных о недостаче ценных бумаг в депозитарии, выявленной в результате ревизии хранилища, сверки или любым другим способом.

    6.11.4. Депозитарий вправе открывать и вести активные счета депо иных типов, если это не противоречит действующему законодательству.
    6.11.5. Депозитарий вправе самостоятельно определить перечень используемых им типов счетов.

    6.12. В целях обособления учета ценных бумаг, для которых имеются общие ограничения на выполнения депозитарных операций, в рамках счета депо могут быть открыты разделы счета депо.
    Открытие раздела может не сопровождаться заключением или дополнительного соглашения с депонентом.
    Разделы могут быть открыты как на пассивных, так и на активных счетах депо. Открытие раздела счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением в этот раздел ценных бумаг. Допускается открытие раздела счета депо в рамках открытого ранее раздела.
    Типы, перечень и порядок открытия разделов счетов депо, особенности выполнения операций с ценными бумагами, находящимися в этом разделе, а также иные необходимые характеристики раздела определяются депозитарием самостоятельно и включаются в депозитарный договор и/или в соответствующий регламент депозитария.

    6.13. Лицевой счет является минимальной единицей депозитарного учета. На лицевом счете учитываются эмиссионные ценные бумаги одного выпуска, а при маркированном способе учета - эмиссионные ценные бумаги одного выпуска, относящиеся к одной группе.
    Лицевой счет открывается в рамках конкретного раздела счета депо или вне разделов - в рамках всего счета депо.
    Остатком на лицевом счете называется количество находящихся на нем ценных бумаг.
    Остатки на лицевых счетах не могут быть отрицательны. Нулевые остатки на лицевых счетах допускаются.
    При закрытом способе учета для соответствующих лицевых счетов депозитарий дополнительно хранит перечень индивидуальных признаков ценных бумаг.
    Изменение остатков на лицевых счетах депо при выполнении депозитарной операции называется депозитарной проводкой. Депозитарная операция может включать в себя одну или несколько проводок.
    На одном лицевом счете не могут находиться ценные бумаги, учет которых осуществляется разными способами.

    6.14. При ведении депозитарного учета неэмиссионных ценных бумаг должны выполняться следующие правила:
    Не допускается учет на одном лицевом счете эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг.
    Допускается ведение открытого или маркированного учета неэмиссионных ценных бумаг, если эти бумаги предоставляют своим владельцам одинаковые права.
    В остальных случаях учет неэмиссионных ценных бумаг может осуществляться только закрытым способом.
    Депозитарий обязан хранить все индивидуальные характеристики каждой неэмиссионной ценной бумаги, если эта бумага учитывается закрытым способом. Депозитарий обязан хранить все характеристики группы неэмисионных ценных бумаг, предоставляющих своим владельцам одинаковые права, если учет этих бумаг ведется открытым или маркированным способом.

    6.15. К материалам депозитарного учета относятся:

    6.16. Депозитарий обязан хранить материалы депозитарного учета не менее 5 лет.

    6.17. В состав материалов депозитарного учета должны быть включены следующие учетные регистры:

    6.17.1. Анкета участника депозитарной деятельности
    Содержит необходимую информацию о лицах, с которыми взаимодействует депозитарий при выполнении депозитарных операций (депоненты, операторы, регистраторы, депозитарии, организаторы торгов, эмитенты и иные лица по выбору депозитария).
    6.17.2. Анкета счета депо
    Содержит дополнительную информацию, необходимую для ведения счета депо и не включенную в анкету депонента или лица, осуществляющего хранение ценных бумаг.
    6.17.3. Анкета выпуска ценных бумаг
    Содержит необходимую информацию о выпуске ценных бумаг, не включенную в анкету эмитента.
    6.17.4. Журнал операций
    Содержит необходимую информацию обо всех поручениях, принятых депозитарием для исполнения, обо всех выполненных и выполняемых операциях и обо всех выданных депозитарием отчетах и выписках в течение определенного периода времени.

    6.18. Депозитарий обязан обеспечить полноту материалов депозитарного учета, в которых должны содержаться все необходимые сведения об участниках депозитарной деятельности, счетах депо, разделах счетов депо, лицевых счетах, ценных бумагах и депозитарных операциях. Материалы депозитарного учета должны обеспечивать ведение неразрывного и сплошного учета.

    6.19. Депозитарий вправе самостоятельно определять состав реквизитов учетных регистров с учетом требований полноты депозитарного учета.
    Депозитарий вправе вести дополнительные учетные регистры.
    Депозитарий вправе объединять перечисленные в настоящем Положении учетные регистры, сохраняя все необходимые данные, содержащиеся в каждом из них.

    6.20. Депозитарий вправе разделить учетный регистр на субрегистры, консолидация которых дает полную информацию, составляющую регистр.
    Способы хранения данных, образующих регистр депозитарного учета, определяется депозитарием самостоятельно. Депозитарий обязан обеспечить вывод на терминал и/или на печать содержимое регистров депозитарного учета в сроки, установленные Внутренним регламентом депозитария.
    Сведения о составе реквизитов учетных регистров, об объединении учетных регистров и об их подразделении должны быть включены во Внутренний регламент депозитария.

    6.21. Исправление ошибок, допущенных депозитарием при совершении инвентарных операций, осуществляется, на основании распоряжений депозитария в случаях и порядке, предусмотренных депозитарным договором.
    Результаты исполнения исправительной операции, корректирующей ошибочные результаты, должны быть отражены в журнале операций.

    6.22. Если на основании полученных отчетов из мест хранения ценных бумаг или в результате ревизии хранилищ депозитария обнаруживается избыток количества ценных бумаг по сравнению с их количеством на пассивных счетах депо, открытых на основании договора счета депо владельца или доверительного управляющего то обнаруженный избыток подлежит зачислению на счет депо типа "счета депо неустановленных лиц" на основании распоряжения депозитария. Депозитарий несет ответственность за неосновательное зачисление ценных бумаг на указанный счет.
    Списание ценных бумаг со счета депо типа "счета депо неустановленных лиц" происходит на основании распоряжений депозитария, в том числе, в случае осуществления принудительной депозитарной операции, при наличии соответствующих актов уполномоченных органов.
    В случаях, в порядке и в сроки, установленные депозитарным договором, предусматривающим осуществление депозитарных операций на основании встречных поручений депо, депозитарий вправе вернуть ценные бумаги, учитываемые на счете депо неустановленных лиц, на лицевой счет неустановленного лица в системе ведения реестра в случае невозможности определения владельца ценных бумаг.

    6.23. Если на основании полученных отчетов из мест хранения ценных бумаг или в результате ревизии хранилищ депозитария обнаруживается нехватка количества ценных бумаг по сравнению с их количеством на пассивных счетах депо, указанная нехватка ценных бумаг подлежит отражению на активном счете депо типа "недостача" на основании распоряжения депозитария. Депозитарий несет ответственность за неосновательное отражение нехватки ценных бумаг на указанном счете.
    Списание ценных бумаг со счета депо типа "недостача" происходит на основании распоряжений депозитария, в том числе, в случае осуществления принудительной депозитарной операции, при наличии соответствующих актов уполномоченных органов.

    6.24. Ценные бумаги депонентов, учитываемые в депозитарии, не отражаются в основном бухгалтерском балансе депозитария.

  7. Депозитарные операции. Основания совершения и отказа. Виды депозитарных операций.

    7.1. Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

    7.2. Основанием осуществления депозитарной операции, связанной с совершением записи по счету депо владельца признается документ депозитарного учета в письменной или иной, предусмотренной договором форме, составленный в соответствии с требованиями настоящего Положения и исходящий от одного из указанных лиц:

    7.2.1. В случае, если основанием осуществления депозитарной операции является учетное распоряжение депозитария, основанием его составления является также один из следующих документов в требуемой законом, иными нормативными правовыми актами или договором форме:
    • депозитарный договор, содержащий условие о праве депозитария самостоятельно осуществлять определенные депозитарные операции;
    • отчетный документ от депозитария, ведущего междепозитарный счет данного депозитария, или от регистратора, ведущего счет номинального держателя данного депозитария о совершении операции по соответствующему счету данного депозитария при осуществлении депозитарных переводов, изменении мест хранения и/или учета ценных бумаг, изменении учетных данных о ценных бумагах при совершении глобальных депозитарных операций;
    • поручение эмитента (в случае, если депозитарий на основании договора с эмитентом осуществляет централизованное хранение ценных бумаг одного или нескольких выпусков);
    • акт лица или уполномоченного органа, осуществляющего ликвидационные или реорганизационные процедуры;
    • акт уполномоченного органа при осуществлении принудительных депозитарных операций;
    • иные акты в случаях, предусмотренных федеральными законами или в порядке ими установленном.

    7.2.2. При совершении депозитарных операций, связанных с приемом, передачей или выдачей сертификатов ценных бумаг, основанием совершения депозитарной операции является также передача сертификатов ценных бумаг.

    7.3. В зависимости от характера и объема изменений данных, отражаемых в депозитарном учете Депозитарные операции делятся натри основных класса:

    Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии.
    Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах.
    Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
    При этом операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные, информационные, именуется комплексной операцией.

    7.4. Глобальной депозитарной операцией называется депозитарная операция, характеризующая совокупностью следующих существенных признаков:


    К глобальным операциям могут относиться операции, содержащие указанные признаки по основаниям, предусмотренными федеральными законами или порядком, ими установленным.
    7.4.1. Депозитарий обязан при получении им от реестродержателя, ведущего счет номинального держателя данного депозитария или депозитария, ведущего междепозитарный счет данного депозитария, уведомления о составлении списка владельцев предоставить указанный список:
    • реестродержателю - не позднее семи дней после получения требования;
    • депозитарию, ведущему междепозитарный счет - в сроки, предусмотренные депозитарным договором.
    Форма и реквизиты документа, содержащего требование о составлении списка владельцев ценных бумаг утверждаются нормативными правовыми актами ФКЦБ России.
    7.4.2. Глобальными депозитарными операциями являются конвертация, погашение ценных бумаг выпуска, не требующие получения согласия депонента, а также аннулирование ценных бумаг выпуска, зачисление дополнительных ценных бумаг.
    7.4.3. Глобальная депозитарная операция по конвертации ценных бумаг - замена на счете депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска путем в совокупности списания и зачисления указанных ценных бумаг.
    Случаи и порядок осуществления конвертации, в том числе при дроблении и консолидации ценных бумаг, увеличении или уменьшении номинальной стоимости ценных бумаг, устанавливаются федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
    7.4.4. Глобальная депозитарная операция по погашению ценных бумаг или аннулированию выпуска ценных бумаг- перевод ценных бумаг со счета депо на лицевой счет эмитента в системе ведения реестра или эмиссионный счет депо у головного депозитария - в случае выпуска ценных бумаг, предусматривающего централизованное хранение, сопровождающийся снятием выпуска ценных бумаг с хранения и/или учета в системе ведения реестра или у головного депозитария.
    7.4.5. Случаи и порядок аннулирования выпуска ценных бумаг, в том числе аннулирования ценных бумаг при реорганизации юридического лица - эмитента ценных бумаг устанавливаются федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
    7.4.6. Глобальная депозитарная операция по зачислению дополнительного количества ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, - зачисление на счета депо депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление дополнительных ценных бумаг нового выпуска.
    7.4.7. При осуществлении депозитарием глобальной депозитарной операции в соответствии с требованиями настоящего Положения при наличии в учете депозитария ценных бумаг на счете депо неустановленных лиц глобальная операция осуществляется в том числе в отношении ценных бумаг, находящихся на таком счете депо.

    7.5. Под принудительными депозитарными операциями в целях настоящего Положения понимаются операции, связанные с зачислением ценных бумаг на счет депо, а также со списанием ценных бумаг со счета депо, на основании актов уполномоченных государством лиц или органов, принятых в соответствии с законом и содержащих информацию, необходимую и достаточную для осуществления указанных операций.

    7.5.1. Обязательным основанием совершения принудительной депозитарной операции является один из следующих документов:
    7.5.1.1.акт лица или органа, уполномоченного законом на исполнение актов суда, арбитражного или третейского суда об аресте ценных бумаг, о воздержании от совершения каких-либо действий,
    7.5.1.2. акт лица или органа, уполномоченного законом на исполнение актов суда, арбитражного или третейского суда об обращении взыскания на ценные бумаги, изъятии ценных бумаг и других, влекущих возникновение, прекращение права собственности (иного вещного права) у какого-либо лица, переход права собственности (иного вещного права) к какому-либо лицу, признание права собственности какого-либо лица ;
    7.5.1.3.акт лица или органа, уполномоченного осуществлять изъятие сертификатов ценных бумаг в качестве вещественных доказательств в рамках уголовно-процессуального законодательства;
    7.5.1.4. акт лица, или органа, уполномоченного осуществлять регистрацию выпусков ценных бумаг и осуществлять признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
    7.5.1.5. акт лица или органа, уполномоченного законом на исполнение решений суда, арбитражного суда о признании выпуска ценных бумаг недействительным.
    7.5.1.6. иной акт уполномоченного лица или органа, принятого в на основании и в соответствии с законом и в порядке, им установленном.
    7.5.2. Принудительные депозитарные операции, перечисленные в пункте 7.5.1.2., 7.5.1.4., 7.4.1.5., связанные с зачислением ценных бумаг на счет депо, должны сопровождаться, на основании информации, указанной в соответствующем акте, списанием ценных бумаг с другого счета депо или счета в системе ведения реестра, а операции, связанные со списанием ценных бумаг со счета депо, должны сопровождаться зачислением ценных бумаг на другой счет депо или лицевой счет в системе ведения реестра.
    7.5.3. При осуществлении принудительных депозитарных операций по изъятию ценных бумаг, сопровождающиеся выдачей сертификата ценной бумаги уполномоченному лицу и органу, в депозитарном учете должно отражаться изменение места хранения ценной бумаги, удостоверенной данным сертификатом.
    7.5.4. Депозитарий не несет отвественности за правомерность и обоснованность действий уполномоченных органов и лиц, связанных с осуществлением принудительной депозитарной операции.

    7.6. Распорядитель счета депо (разделов счета депо) - физическое лицо (уполномоченное лицо депонента, оператора, депозитария), имеющее право инициировать исполнение депозитарной операции.
    Перечень данных о распорядителе счета депо (разделов счета депо) устанавливается депозитарным договором.
    Документы депозитарного учета составленные в письменной форме, должны быть подписаны распорядителями счетов депо (разделов счетов депо).
    Документы депозитарного учета, составленные в иной предусмотренной депозитарным договором форме, должны обеспечивать идентификацию распорядителя счета депо (раздела счета депо).

    7.7. В случаях, предусмотренных настоящим Положением и депозитарным договором депозитарий имеет право не принимать к исполнению поручения депо или не исполнять поручения депо.

    7.7.1. Депозитарий имеет право не принимать к исполнению поручения депо при наличии следующих оснований:
    • поручение депо оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, несоответствие установленной нормативными правовыми актами или депозитарным договором форме и реквизитам поручений депо, в том числе наличие незаполненных обязательных для заполнения реквизитов), а также при наличии в поручениях депо на бумажных носителях подчисток, помарок и других повреждений;
    • подпись распорядителя счета депо (разделов счета депо) не совпадает по внешним признакам с образцом подписи, имеющимся в депозитарии;
    • истек срок действия полномочий оператора счета депо (раздела счета депо) или распорядителя счета депо (разделов счета депо);
    • к поручению депо не приложен сертификат ценной бумаги в случае совершения операций, связанных с передачей сертификатов ценных бумаг при приеме ценных бумаг на хранение и учет.
    • к поручению депо не в полном объеме приложены иные документы, являющиеся основанием совершения депозитарной операции в соответствии с федеральными законами, иными нормативными правовыми актами или депозитарным договором .

    7.7.2. Депозитарий имеет право не исполнять поручение депо при наличии следующих оснований:
    • несоответствия информации, содержащейся в реквизитах поручения депо, информации, имеющейся у депозитария на основании депозитарного договора о депоненте или его счете депо, а также о других депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в поручении депо;
    • отсутствия необходимого количества ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо);
    • наличия принудительных обременений ценных бумаг, препятствующих исполнению поручений депо;
    • наличие добровольных обременений ценных бумаг, препятствующих исполнению поручений депо;
    • если количество ценных бумаг, предъявленных депонентом к депонированию и принятых депозитарием либо поступивших на междепозитарный счет данного депозитария или счет номинального держателя данного депозитария в системе ведения реестра, не соответствует количеству ценных бумаг указанных в поручении депо.

    7.7.3. Измененеия и/или дополнения указанного в пункте 7.6.2. перечня оснований для отказа в принятии поручения депо к исполнению или отказе в исполнении поручения депо, не противоречащих законодательству, может предусматриваться депозитарным договором.
    7.7.4. В случае непринятия к исполнению или неисполнения поручения депо, депозитарий обязан предоставить отчет о неисполнении поручения депо не позднее следующего дня после выявления основания для отказа в принятии поручения депо к исполнению или неисполнения поручения депо с указанием причин отказа.

    7.8. Не позднее дня, следующего за днем совершения депозитарной операции депозитарий обязан предоставить отчет об исполнении депозитарной операции депоненту, а при наличии оператора счета депо (разделов счета депо) - депоненту и оператору счета депо (разделов счета депо), если иное не предусмотрено депозитарным договором. Отчет об исполнении депозитарием операции по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета. Информация обо всех отчетах, переданных депозитарием получателю, должна быть занесена в журнал выдачи отчетов. Указанный отчет должен быть представлен в письменной или приравненной к ней в соответствии с законом или договором форме, если иное не предусмотрено депозитарным договором.

  8. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам

    8.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам депозитарий обязан:

    8.1.1. Предпринимать все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для реализации прав владельца по ценным бумагам.
    8.1.2. Получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг клиентов депонентов, и передавать их клиентам (депонентам) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором.
    8.1.3. Передавать эмитенту или регистратору информацию и документы от депонентов в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором.
    8.1.4. При составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту или регистратору или депозитарию, ведущему междепозитарный счет данного депозитария все сведения о депонентах и о ценных бумагах депонентов, необходимые для реализации прав владельцев: получения доходов по ценным бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав; передавать указанным лицам все необходимые для осуществления владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах депонентов в порядке, предусмотренном депозитарным договором.
    Сведения, предоставляемые депозитарием, должны соответствовать данным регистров депозитария на дату, установленную в качестве даты составления соответствующих списков.
    Депозитарий несет ответственность за достоверность предоставляемых сведений и своевременность их передачи.
    8.1.5. Обеспечивать надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам.
    8.1.6. В случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставлять эмитенту или регистратору сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению, купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж при предъявлении.

    8.2. Условием осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, права на которые учитываются в депозитарии или системе ведения реестра, находящимися в процессе перевода и списанными со счета депо владельца до даты закрытия реестра (составления списка владельцев), составляемого для осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, является зачисление ценных бумаг на счет депо (лицевой счет в системе ведения реестра) нового приобретателя. Депозитарий, осуществивший зачисление ценных бумаг на счет депо нового владельца ценной бумаги, обязан предоставить информацию о новом владельце ценной бумаги, необходимую для осуществления им прав, закрепленных ценными бумагами, депозитарию, ведущему междепозитарный счет данного депозитария, или реестродержателю, ведущему счет номинального держателя данного депозитария. Передача информации, необходимой для осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, каждым из указанных лиц должна быть осуществлена не позднее трех дней после зачисления ценных бумаг на соответствующий счет депо (счет номинального держателя). Депозитарий, осуществивший отражение данных о зачислении ценных бумаг по междепозитаному счету депо, обязан передать указанную информацию реестродержателю.

    8.3. Условием осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, права на которые учитываются в депозитарии или системе ведения реестра, находящимися в процессе перевода и списанными со счета депо владельца после даты закрытия реестра (составления списка владельцев), составляемого для осуществления прав, закрепленных ценными бумагами является включение владельца, со счета которого списаны ценные бумаги в соответствующий список на дату закрытия реестра (составления списка владельцев).

    8.4. При составлении списка владельцев в случае, если на дату его составления ценные бумаги учитывались на счете депо неустановленных лиц, депозитарий обязан включить в список, направляемый держателю реестра информацию о наличии ценных бумаг на счете депо неустановленных лиц с указанием количества ценных бумаг и иных данных о ценных бумагах, подлежащих включению в список владельцев.

  9. Сопутствующие услуги депозитария

    9.1. Депозитарий вправе по договору с клиентом (депонентом) оказывать ему сопутствующие услуги, включая:

    9.1.1. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов клиентов (депонентов), связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам.
    9.1.2. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных счетов клиентов (депонентов), связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам.
    9.1.3. Проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность.
    9.1.4. Инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг.
    9.1.5. В соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов.
    9.1.6. По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров.
    9.1.7. Предоставление клиентам (депонентам) сведений о ценных бумагах, в объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске, выбывших из владения собственников, обладателей иных вещных прав помимо их воли - в случае, если такой факт установлен в порядке и в соответствии с законом.
    9.1.8. Выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб клиенту (депоненту) в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий.
    9.1.9. Предоставление клиентам (депонентам) имеющихся у депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента.
    9.1.10. Предоставление клиентам (депонентам) сведений о состоянии рынка ценных бумаг.
    9.1.11. Содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам.
    9.1.12. Организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление клиентам (депонентам) сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультаций по правилам работы этих систем.
    9.1.13. Оказание иных не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

  10. Депозитарные обременения ценных бумаг.

    10.1. Под депозитарным обременением ценных бумаг ценных бумаг в целях настоящего Положения понимается отражение в учете депозитария данных о добровольном или принудительном обременении ценных бумаг , обеспечивающее возможность ограничения или прекращения всех инвентарных операций с ценными бумагами.
    Добровольное обременение - обременение ценных бумаг, возникшее из гражданско-правовых обязательств депонента (залог и другие виды обременений.)
    Принудительное обременение - обременение ценных бумаг возникшее в связи с осуществлением функций государственного принуждения, в том числе связанного с защитой охраняемых законом прав и интересов других лиц, уполномоченными лицами и органами на основании и в соответствии с федеральными законами (арест и другие виды обременений).

    10.2. Учет добровольных обременений, в том числе залоговых обременений ценных бумаг осуществляется путем открытия на счете депо владельца специальных разделов, предназначенных для учета соответствующих обременений. Депозитарным договором могут быть предусмотрены иные способы учета добровольных, в том числе залоговых обременений.

    10.2.1. Операции по разделам счетов депо владельцев, предназначенным для учета добровольных, в том числе залоговых обременений ценных бумаг, осуществляются на основании поручений депо:
    • депонента;
    • назначенного депонентом оператора соответствующего раздела с предоставлением последнему права осуществлять операции по такому разделу от своего имени без согласия депонента в пределах, предусмотренных депозитарным договором, в том числе с установлением перечня допустимых депозитарных операций по данному разделу;
    • совместного поручения депо депонента и назначенного депонентом оператора соответствующего раздела.

    Операции по разделам счетов депо владельцев, предназначенным для учета добровольных, в том числе залоговых обременений ценных бумаг могут осуществляться на основании учетных распоряжений депозитария в случаях, предусмотренных депозитарным договором.
    Депозитарным договором и иным договором между депозитарием и депонентом может быть предусмотрен учет добровольных обременений ценных бумаг депонента по гражданско-правовым обязательствам последнего перед депозитарием. В этом случае основанием совершения депозитарной операции по учету обременений является распоряжение депозитария.
    10.2.4. Депозитарий обязан обеспечить депоненту возможность учета добровольных, в том числе залоговых обременений ценных бумаг отдельно по каждому договору, на основании которого возникает добровольное обременение. При этом депозитарий не обязан осуществлять контроль за фактом заключения договора, его действительностью, исполнением договора и любыми иными обстоятельствами, касающимися отношений сторон по такому договору.
    10.2.5. Данные о наличии добровольных обременений ценных бумаг не подлежат отражению по междепозитарным счетам депо или счетам номинального держателя в системе ведения реестра.

    10.3. Учет принудительных обременений, в том числе ареста ценных бумаг, осуществляется путем открытия на счете депо владельца специальных разделов, предназначенных для учета соответствующих обременений.

    10.3.1. Операции по разделам счетов депо владельцев, предназначенным для учета принудительных обременений ценных бумаг, осуществляются на основании документов, предусмотренных настоящим Положением в качестве основания для осуществления принудительных депозитарных операций.
    10.3.2. При учете принудительных обременений ценных бумаг в указанном порядке предоставление информации, необходимой для осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, должно осуществляться депозитарием в отношении лица, являющегося депонентом, если иное прямо не указано в акте органа, уполномоченного налагать соответствующее обременение..
    10.3.3. Данные о наличии принудительных обременений ценных бумаг не подлежат отражению по междепозитарному счету или счету номинального держателя в системе ведения реестра.

  11. Прекращение деятельности участников депозитарных отношений.

    11.1. Прекращение деятельности депозитария.

    11.1.1. Прекращение деятельности депозитария осуществляется в случае аннулирования у депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, не связанного с ликвидацией юридического лица, истечения срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или ликвидации юридического лица, осуществляющего депозитарную деятельность, по основаниям, предусмотренным действующим законодательством..
    11.1.2. После аннулирования у депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, истечения срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности депозитарий обязан обеспечить возврат депонентам ценных бумаг, сертификаты которых хранились и/или права на которые учитывались и удостоверялись в депозитарии, а также осуществить исполнение иных обязательств, возникших из депозитарных договоров до даты аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (даты истечения срока ее действия).
    11.1.3. При прекращении деятельности депозитария в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности ( истечения срока ее действия) последний вправе выполнять следующие депозитарные операции с ценными бумагами по счетам депо депонентов:
    а) выдача депонентам сертификатов ценных бумаг, принятых депозитарием на хранение и учет на основании депозитарных договоров, сопровождающаяся снятием соответствующих ценных бумаг с депозитарного хранения и учета;
    б) перевод ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются и удостоверяются данным депозитарием на лицевой счет депонента в системе ведения реестра или на счет депо в другом депозитарии.
    в) снятие с ценных бумаг добровольных обременений ценных бумаг;
    г) принудительные депозитарные операции;
    д) закрытие счетов депо после списания с них всех ценных бумаг
    е) информационные операции
    ж) депозитарные операции, связанные с изменением мест хранения ценных бумаг
    з) перемещение сертификатов ценных бумаг депонентов между хранилищами депозитария
    11.1.4. Выполнение депозитарием иных операций при прекращении деятельности депозитария не допускается
    11.1.5. Для выполнения депозитарных операций, перечисленных в пункте настоящего Положения, депозитарий вправе
    а) давать передаточные распоряжения на списание ценных бумаг со своих счетов номинального держателя у реестродержателя;
    б) давать поручения депо на списание ценных бумаг со своих междепозитарных счетов, открытых в других депозитариях.
    11.1.6. В случае ликвидации юридического лица, осуществляющего депозитарную деятельность, по основаниям, установленным действующим законодательством, возврат ценных бумаг, сертификаты которых хранятся и/или права на которые учитываются данным депозитарием, перевод ценных бумаг с междепозитарных счетов депо или счетов номинального держателя, открытых данному депозитарию в других депозитариях или у других реестродержателей, а также с междепозитарных счетов депо, открытых данным депозитарием другим депозитариям, осуществляется в ходе ликвидационных процедур в соответствии с настоящим Положением, если иной порядок не установлен в соответствии с законом.
    11.1.7. В десятидневный срок с даты аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, истечения срока ее действия или принятия решения о ликвидации юридического лица, осуществляющего депозитарную деятельность, депозитарий обязан направить каждому депоненту, в том числе депоненту междепозитарного счета депо , открытого в данном депозитарии, операторам разделов счетов депо, предназначенных для учета залоговых обременений ценных бумаг, а также органам, на основании актов которых на ценные бумаги были наложены обременения, уведомление о прекращении деятельности депозитария заказным письмом или иным предусмотренным депозитарным договором способом.
    Уведомление должно содержать:
    • уведомление о необходимости снять сертификаты ценных бумаг с хранения и учета (для документарных ценных бумаг);
    • уведомление о необходимости перевести ценные бумаги, учет прав на которые осуществлял депозитарий, на лицевой счет данного депонента в системе ведения реестра или счет депо в другом депозитарии;
    • перевести ценных бумаги, учет данных о которых осуществляется депозитарием по междепозитарным счетам депо, на счет номинального держателя данного депонента междепозитарного счета депо в системе ведения реестра или междепозитарный счет депо в другом депозитарии.
    • период возврата ценных бумаг;
    • иную существенную информацию, касающуюся возврата ценных бумаг

    Периодом возврата ценных бумаг является период времени , в течение которого депозитарий принимает и исполняет поручения депонентов, связанные с возвратом депонированных ценных бумаг. Указанный период определяется депозитарными договорами, а при отсутствии указания в депозитарном договоре, уполномоченным органом депозитария или определяется в ходе ликвидационных процедур.
    Период возврата ценных бумаг, определенный уполномоченным органом депозитария, не может быть менее 30 дней и более 3 месяцев
    11.1.8. Не позднее 30 дней с даты аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, истечения срока ее действия или принятия решения о ликвидации юридического лица, осуществляющего депозитарную деятельность, депозитарий обязан осуществить инвентаризацию учетных данных о ценных бумагах, сертификаты которых хранятся и/или права на которые учитываются данным депозитарием, данных о ценных бумагах, учитываемых данным депозитарием по междепозитарным счетам депо, открытым другим депозитариям; сверку данных, полученных от других депозитариев и/или реестродержателей с данными собственного учета.
    При этом в трехдневный срок с даты аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, истечения срока ее действия или принятия решения о ликвидации юридического лица, осуществляющего депозитарную деятельность, депозитарий обязан затребовать выписки по своим междепозитарным счетам , открытым в других депозитариях или по своим счетам номинального держателя, открытым у реестродержателей на дату аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
    11.1.9. После окончания периода возврата ценных бумаг депозитарий обязан на дату окончания периода возврата ценных бумаг подготовить список депонентов, не востребовавших ценные бумаги на дату окончания периода возврата с указанием количества ценных бумаг каждого выпуска, не востребованных депонентом .
    11.1.10. До завершения ликвидационных процедур ценные бумаги, принадлежащие депонентам, не предъявившим требование об их возврате до окончания периода возврата, а также ценные бумаги, учитываемые на счетах депо, предназначенных для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены, передаются депозитарием:
    • реестродержателю (для именных ценных бумаг);
    • эмитенту (в случае, если осуществляется ликвидация юридического лица-депозитария, осуществляющего на основании договора с эмитентом централизованное хранение ценных бумаг)

    11.1.11. Список депонентов, не востребовавших ценные бумаги на дату окончания периода возврата, передаваемый указанным лицам должен включать следующую информацию о каждом депоненте:
    а) О депоненте:
    • Для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции.
    • Для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).

    Б) О ценных бумагах - по каждому депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.
    11.1.12. При отсутствии у депозитария каких-либо из указанных выше данных на момент составления списка депозитарий при составлении такого списка обязан сделать соответствующую отметку об этом в указанном списке.
    11.1.13. Обязательства депозитария по возврату ценных бумаг, которые по каким-либо обстоятельствам не переданы указанным лицам, прекращаются с момента ликвидации юридического лица -депозитария.
    11.1.14. Обязательства депозитариев по возврату ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, предусматривающей обязательное централизованное хранение (за исключением депозитария, осуществляющего централизованное хранение ценных бумаг данного выпуска по договору с эмитентом) включенных в указанный список, в случае прекращения деятельности депозитария в результате аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (истечения срока ее действия), не сопровождающегося ликвидацией юридического лица - депозитария, сохраняются до их исполнения в соответствии с депозитарными договорами или их прекращения по иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством.

    11.2. Прекращение деятельности депонента

    11.2.1. Под прекращением деятельности депонента в целях настоящего Положения понимается ликвидация депонента как юридического лица
    К случаям прекращения предпринимательской деятельности гражданина, осуществляемой без образования юридического лица, настоящее Положение применяется с учетом требований законодательства, установленных для прекращения такой деятельности.
    11.2.2. В случае ликвидации депонента, в том числе осуществления ликвидационных процедур в процессе ликвидации депонента, депозитарий имеет право осуществлять депозитарные операции в общем порядке до получения им от лиц или органов, уполномоченных на осуществление ликвидационных процедур, указаний об установлении каких-либо ограничений в отношении ценных бумаг депонента, об изменении данных о лицах, уполномоченных давать указания к счету депо депонента, или иной информации, касающейся ликвидации депонента.
    11.2.3. Депозитарий не обязан предпринимать действия, направленные на получение такой информации.
    11.2.4. В случае получения депозитарием от лиц, осуществляющих ликвидационные процедуры, каких-либо указаний, касающихся ценных бумаг данного депонента и/или осуществления операций с ними, депозитарий обязан осуществить проверку полномочий указанных лиц.
    Проверка полномочий лиц осуществляющих ликвидационные процедуры, осуществляется при представлении ими следующих документов:
    • акт органа депонента, уполномоченного в соответствии с учредительными документами депонента принимать решение о добровольной ликвидации юридического лица или решения суда (арбитражного суда) о ликвидации депонента, в том числе в случае банкротства.
    • документы, подтверждающие полномочия лиц на передачу депозитарию поручений депо к счету депо депонента.

    11.2.5. С момента получения депозитарием подтверждения факта ликвидации юридического лица ценные бумаги подлежат перечислению на счет депо неустановленных лиц.
    При этом факт ликвидации юридического лица в целях настоящего признается подтвержденным при передаче депозитарию выписки (ее нотариально заверенной копии) из единого государственного реестра юридических лиц об осуществлении записи о ликвидации юридического лица или иного документа (его нотариально заверенной копии), выданного лицом или органом, осуществившим запись об исключении данного юридического лица из реестра юридических лиц, признаваемого в соответствии с законодательством страны регистрации данного юридического лица в качестве подтверждения факта ликвидации юридического лица.
    При этом указанная выписка или иной документ могут быть получены депозитарием от любого заинтересованного лица.
    11.2.6. В случае ликвидации депонента, являющегося депозитарием, применяется порядок, установленный настоящим Положением о ликвидации депонентов.

    11.3. Прекращение деятельности эмитента.

    11.3.1.Под прекращением деятельности эмитента в целях настоящего Положения понимается ликвидация эмитента как юридического лица.
    11.3.2. В случае ликвидации эмитента , в том числе осуществления ликвидационных процедур в процессе ликвидации депонента, депозитарий имеет право осуществлять депозитарные операции в общем порядке до получения им от лиц или органов, уполномоченных на осуществление ликвидационных процедур, указаний об установлении каких-либо ограничений в отношении ценных бумаг эмитента, об изменении данных о лицах, уполномоченных давать распоряжения к счету депо эмитента, или иной информации, касающейся ликвидационных процедур.
    11.3.3. Депозитарий не обязан предпринимать действия, направленные на получение такой информации.
    11.3.4. В случае получения депозитарием от лиц, осуществляющих ликвидационные процедуры, каких-либо указаний, касающихся ценных бумаг данного эмитента и/или осуществления депозитарных операций с ними, депозитарий обязан осуществить проверку полномочий указанных лиц.
    Проверка полномочий лиц осуществляющих ликвидационные процедуры, осуществляется при представлении ими следующих документов:
    • акт органа эмитента, уполномоченного в соответствии с учредительными документами депонента принимать решение о добровольной ликвидации юридического лица или решения суда (арбитражного суда) о ликвидации депонента, в том числе в случае банкротства.
    • документы, подтверждающие полномочия лиц на передачу депозитарию поручений депо к эмиссионному счету депо.

    11.3.5. С момента получения депозитарием подтверждения факта ликвидации юридического лица совершение депозитарием депозитарных операций не допускается, за исключением списания ценных бумаг с целью их аннулирования в случаях и в порядке, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами.
    При этом факт ликвидации юридического лица - эмитента в целях настоящего признается подтвержденным в том же порядке, который установлен настоящим Положением для подтверждения факта ликвидации юридического лица - депонента..
    11.3.6. Депозитарные операции, связанные с погашением ценных бумаг, эмитированных данным эмитентом, осуществляются на основании поручений депо лиц, осуществляющих ликвидационные процедуры или уполномоченных ими лиц.
    11.3.7. Положения настоящего раздела применяются к порядку прекращения деятельности лиц, являющихся должниками по обязательствам, возникшим по неэмиссионным ценным бумагам.

  12. Конфиденциальность

    12.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо депонентов депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о депонентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.

    12.2. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов, депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

    12.3. Сведения о счетах депо депонентов могут быть предоставлены только самим клиентам, их уполномоченным представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях и в порядке, предусмотренных федеральными законами.

  13. Контроль за депозитарной деятельностью

    13.1. Контроль со стороны лицензирующих органов за депозитарной деятельностью осуществляется в следующих формах: регулярного предоставления депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов; проверок документов депозитария, представленных по запросу лицензирующего органа; проверок деятельности депозитария со стороны лиц, уполномоченных лицензирующим органом.

    13.2. Лицензирующий орган вправе по своей инициативе проводить проверки деятельности депозитария.
    При проведении проверки депозитарий обязан предоставить лицам, уполномоченным лицензирующим органом, документы и информацию, связанные с осуществлением депозитарной деятельности.

    13.3. При выявлении фактов осуществления депозитарной деятельности с нарушением требований законов, иных нормативных правовых актов и настоящего Положения лицензирующий орган вправе применить к депозитарию санкции и меры, предусмотренные законами и иными нормативными правовыми актами, в том числе приостановить действие или аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

Архив:


fcsm2001.narod.ru
Используются технологии uCoz