В соответствии с пунктом 10 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 03.04.2000 No620 (“Собрание законодательства Российской Федерации”, 10 апреля 2000 года, No15, ст. 1574), и с пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года No 38-ФЗ “О рынке ценных бумаг” (“Собрание законодательства Российской Федерации”, 22 апреля 1996 года, No 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года No 182-ФЗ No 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” (“Собрание законодательства Российской Федерации”, 30 ноября 1998 года, No 48, ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Признать утратившим силу постановление ФКЦБ России от 10 июля 2000 г. N 5 “О требованиях к минимальному размеру собственного капитала соискателей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг”;

2. Утвердить указанные в Приложении к настоящему постановлению требования к минимальному размеру собственных средств, рассчитанных по утвержденной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Методике расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг”;

3. Установить, что постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 9 “О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии” действует:

до 1 января 2002 года в отношении организаций, осуществляющих следующие виды деятельности:

депозитарную деятельность по осуществлению депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями (расчетный депозитарий),

клиринговую деятельность при условии совмещения с депозитарной деятельностью по осуществлению депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями,

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, осуществляемую некоммерческой организацией,

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, осуществляемую коммерческой организацией;

до 1 июля 2002 года в отношении организаций, осуществляющих иные виды деятельности, указанные в Приложении к настоящему постановлению.

4. Действие настоящего постановления не распространяется на кредитные организации.

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года “О рынке ценных бумаг” (“Собрание законодательства Российской Федерации”, 22 апреля 1996 года N 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ “О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” (“Собрание законодательства Российской Федерации”, 30 ноября 1998 года N 48, ст.5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Внести в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 года No 10 “Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации” (далее - Постановление) следующие изменения и дополнения:

в названии Постановления и утвержденного им Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Порядок) исключить слово “отдельных”.

пункт 1 Порядка изложить в следующей редакции:

“1. В соответствии с настоящим Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, клиринговой деятельности, а также деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами.”

абзац 2 пункта 2 Порядка изложить в следующей редакции:

“На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, клиринговой деятельности, а также деятельности по организации торговли, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.”

пункт 8 Порядка дополнить подпунктом “к” следующего содержания:

“к) наличие у лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению реестра именных ценных бумаг, по истечении шести месяцев с момента получения лицензии не менее пятидесяти эмитентов, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых им осуществляется.”

дополнить Порядок пунктом 13-1 следующего содержания:

“13-1. Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг соискатель, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Положения, представляет также копии следующих документов, утвержденных в установленном соискателем порядке:

а) Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативным актам Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

б) перечень эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель собирается осуществлять (не менее пятнадцати эмитентов), с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, с приложением копий договоров;

в) Порядок хранения и защиты информации;

г) Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;

д) копии договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора) - указанные документы представляются в одном экземпляре.

пункт 14 Порядка изложить в следующей редакции:

“14. Копии документов, указанные в пунктах 9 - 13-1 настоящего Порядка, должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя, печатью соискателя либо засвидетельствованы нотариально, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.

Документы, указанные в подпунктах ж), з), и) пункта 9 настоящего Порядка должны быть также заверены подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя.

Каждый документ, указанный в пунктах 9 - 13-1 настоящего Порядка, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы.”

пункт 15 Порядка изложить в следующей редакции:

“15. Документы, указанные в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 13-1 настоящего Порядка, подаются в ФКЦБ России.”

2. Установить, что требования подпункта “б” пункта 8 постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 года No 10 “Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации”, применяются по отношению к лицензиатам, получившим лицензии до введения в действие настоящего постановления с 1 января 2002 года.

3. Установить, что требования подпункт д) пункта 8 Порядка, в части соответствия специалистов соискателя лицензии квалификационным требованиям ФКЦБ России, применяются по отношению к соискателям лицензии с 1 июля 2001 года, а по отношению к лицензиатам, получившим лицензии до введения в действие настоящего постановления с 1 июля 2002 года.

4. Установить, что нормативные акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, принятые до введения в действие настоящего постановления применяются в части ему не противоречащей.

5. Установить, что Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны включать:

перечень и сроки совершения операций регистратором;

перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит перерегистрацию ценных бумаг и иные операции в реестре;

формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра, формы договоров регистратора с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и список этих лиц;

правила регистрации, обработки и хранения входящей документации, размер оплаты услуг регистратора;

требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции);

требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности.

6. Установить, что заявление о продлении срока действия лицензии должно быть представлено лицензиатом в лицензирующий орган не ранее 60 и не позднее 30 дней до даты окончания срока действия лицензии.

В продлении срока действия лицензии может быть отказано в случае, если за время действия лицензии лицензиатом были допущены нарушения лицензионных требований и условий.

Приложение

к постановлению ФКЦБ России

от _______ No _____